Gå til hovedindhold

Investeringsrådgiver - Ansøgning om tilladelse

Rådgiver

Hav følgende parat

Følgende bilag skal udfyldes før du går i gang med selve ansøgningen da disse skal vedhæftes under ansøgningsprocessen 

  • Straffeattest for hver person i bestyrelsen, direktionen og for den ledelsesansvarlige i virksomheden (Link).
  • Skema for kvalificerede ejerandele for hver fysisk og/eller juridisk ejer af virksomheden.
  • Erklæring om ansvarsforsikring (Link)
  • Erklæring om garantistillelse for klientkonto - skal kun indsendes hvis der modtages betroede midler (Link)

Du kan læse mere om reglerne for og krav til ovenstående dokumenter under fanen "Vejledning" ovenfor.

Herudover skal der vedhæftes foretningensgange for:

  • Rådgivningsforløb (herunder opfyldelse af oplysningspligten, udførelse af egnethedstest mm.)
  • God skik
  • Krav til kompetencer og vedligeholdelse af kompetencer
  • Indberetningsordning for virksomheder med mere end fem ansatte
  • Lønpolitik
  • Hvidvask
  • Håndtering af interessekonflikter
  • Politik vedrørende de tjenesteydelser, aktiviteter, produkter og transaktioner, som investeringsrådgiveren tilbyder eller leverer i overensstemmelse med virksomhedens risikovillighed og de karakteristika og behov, der kendetegner investeringsrådgiverens kunder.

Trin for trin

  1. Udfyld de relevante bilag, der skal vedhæftes din ansøgning.
  2. Klik på [Start] og log ind med NemID medarbejdersignatur eller NemID privat
  3. Godkend betingelserne og klik [Fortsæt]
  4. Gennemgå de forskellige dele af ansøgningen
  5. Indsend ansøgning. Vær opmærksom på, at ansøgningen ikke kan indsendes, hvis ikke alle obligatoriske felter er udfyldt og alle relevante dokumenter er vedhæftet
  6. Finanstilsynet vil kontakte dig i forbindelse med behandlingen af din sag.

Årlig indberetning for investeringsrådgivere indberettes her. (Link)

Finanstilsynet - Kontor for Forbrugerspørgsmål og Finansielle Formidlere

Finanstilsynet

Telefon: 33558282